又逢一年315，金融、互联网、食品、汽车、医药等领域成为侵害消费者权益的重灾区。金融界特别梳理了去年这些行业的重要案例与避坑指南，旨在凝聚你我之力，共同守护美好生活。

券商作为资本市场的中枢，服务于投资者与实体企业，肩负着资本市场融资与服务的双重角色。面对居民财富管理的需求增长和全面注册制的推进，券商行业面临新的挑战，如何有效管理社会财富与充当资本市场的“看门人”成为行业共同关注的课题。

券商的日常经营涉及经纪、投资、资产管理和证券承销等业务，每一项业务都必须在合规的前提下进行。然而，部分券商在内控方面存在“漏洞”，导致违法违规事件频发。据统计，仅2022年前两个月，券商及分支机构收到的监管罚单近20张，涉及10余家券商，部分已给投资者带来损失，埋下潜在风险。

在今年的315之际，金融界带您回顾券商行业的重大违规案例，不乏头部知名券商。例如，中信证券江西分公司因6项违规受罚，光大证券因信息披露违规被处分，时任董事长被通报批评。山西证券子公司中德证券因乐视网保荐业务被立案调查，浙商资管因投资交易管理缺失被暂停私募备案6个月，东北证券因交易系统宕机及旗下公司涉嫌操纵期货合约被查。招商证券也被曝出交易系统BUG，部分交易无法成交。

除了上述案例，还有新时代证券因涉及欢瑞世纪财务造假案被罚没2000万，中信建投一营业部因两融绕标被罚，更有69岁老妇融资炒股爆仓欠超千万的惨痛教训。海通证券因对奥瑞德督导中未勤勉尽责被罚没400万。安信证券客户经理替客户炒股，一个巨亏一个赚了1141万，最终受到证监会严厉处罚。华西证券因唱多个股遭当事公司“打脸”，招商证券两名保代因发行人删除审核问询问题而受警示。

这些案例不仅揭示了券商行业的违规行为，也凸显了金融监管的严峻形势。面对如此多的违规事件，投资者必须提高警惕，加强自我保护意识，避免成为不法券商的受害者。同时，监管部门也应持续加强监管力度，确保资本市场的健康稳定发展。